职位:银行招聘
部门:法律合规部
人数:若干
性质:全职
性别:性别
婚姻:婚姻
学历:硕士
经验:3年以上
年龄:20-35岁
待遇:面议
岗位描述
- 1、配合并指导分支机构各项外部监管检查的迎检及整改工作，应要求对分支机构进行合规检查、指导整改并报送检查报告；
2、指导分支机构妥善处理客户向监管局投诉举报事项及其他风险事件；
3、审核分支机构向监管机构、管理职能机构上报的报告及材料；
4、处理分支机构因员工执业行为引发的投诉纠纷及后续合规问责；
5、分支机构合规制度建设与管理，制定、梳理与审核有关制度；
6、为分支机构经营管理和执业行为合规问题提供咨询意见；
7、对分支机构及其工作人员就投诉处理、风险处置、员工执业行为、稽核审计整改、用印管理等工作进行合规培训；
8、核查合规风险事件有关情况，汇总、提交和报送临时性专项报告、专题统计资料、总结报告、工作计划；
9、督导分支机构整改稽核审计问题，上报整改情况，对整改情况进行飞行检查；
10、完成领导交办的其他事宜。
任职资格
- 1、硕士及以上学历，法学相关专业，“法学+金融”复合专业背景者优先考虑。
2、具有证券从业资格，具备三年以上证券、金融、法律等工作经验。
3、精通证券基础业务流程、知识、交易规则和相关监管法规，能够正确理解法律、法规、准则及知晓其对公司经营的实际影响；
4、具有较强的风险意识和高度的工作责任心，具备正直、敬业精神，廉洁自律；
5、文字功底强、逻辑性强、工作细致，具有较强的沟通、处理问题的能力。
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